加入收藏 | 设为首页 |

共济会-近800次违规将资金由客户账户转出 最高涉3.08亿港元 招商证券全资子公司遭罚

海外新闻 时间: 浏览:141 次

 共济会-近800次违规将资金由客户账户转出 最高涉3.08亿港元 招商证券全资子公司遭罚 因从前约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金,由客户信任账户转出,违背了《证券及期货(客户金钱)规矩》,招商证券(600999.SH)全资子公司招商证券(香港)有限公司(以下简称“招证香港”)近期被罚。

  6月1日,招商证券回复经济调查网称,全部以公司布告为准。

  依据招商证券6月1日发布的布告,近来,香港证券及期货事务督查委员会(以下简称“香港证监会”)发布新闻稿,因本公司的全资子公司招证香港错误处理客户金共济会-近800次违规将资金由客户账户转出 最高涉3.08亿港元 招商证券全资子公司遭罚钱(发生于2011年10月至2014年9月期间),香港证监会对招证香港采纳纪律举动,包含处以罚款500万元港币。

  香港证监会处分布告显现,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招证香港从前约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金,由客户信任账户转出,违背了《证券及期货(客户金钱)规矩》。

  香港证监会处分布告中,招证香港从前约800次违规将68000港元至3.08亿港元资金,由客户信任账户转出首要分为以下六类。

  一是在分隔客户金钱的过程中将资金由客户信任账户转账至公司账户。例如,在2011 年 12 月 29 日及 2013 年 8 月 26 日,别离有合共 250,000,000 港元及300,000,000 港元的金钱由招证香港的客户信任账户转账至其公司账户。

  二是将资金由客户信任账户转出以归还招证香港的银行借款。例如,在 2013 年 7 月 22日及 2014 年 7 月 16 日,别离有合共 75,000,00共济会-近800次违规将资金由客户账户转出 最高涉3.08亿港元 招商证券全资子公司遭罚0 港元及 100,263,948 港元的金钱由招证香港的客户信任账户转账至其公司账户。

  三是将资金由客户信任账户转出以向招证香港的客户颁发定时借款。例如,在 2012 年 1月 20 日及 2013 年 10 月 31 日,别离有合共 308,460,000 港元及 27,167,740港元的金钱由招证香港的客户信任账户转账给一名客户。

  四是将资金由客户信任账户转出以便为招证香港的同集团隶属公司的自营出资项目供给资金。例如,在 2012 年 2 月 3 日及 2012 年 12 月 11 日,别离有合共30,000,000 港元及 60,000,000 港元的金钱由招证香港的客户信任账户转账给其经纪行。

  五是将资金由客户信任账户转出以付出招证香港的开支。例如,在 2013 年 7 月 2 日及2014 年 5 月 30 日,别离有合共 4,000,000妖孽王爷的洋娃娃王妃 港元及 6,000,000 港元的金钱由招证香港的客户信任账户转账至其公司账户。

  六是将四舍五入的款额由客户信任共济会-近800次违规将资金由客户账户转出 最高涉3.08亿港元 招商证券全资子公司遭罚账户转出以利便潜在客户提款要求、为海外商场的证券交易进行结算及付出有关借出/借入股票的费用。例如,在 2011 年 10月 13 日及 2013 年 7 月 4 日,别离有合共 7,000,000 港元及 1,000,000 港元的金钱由招证香港的客户信任账户转账至其公司账户。

  依据香港证监会新闻稿,上述六类事情中,有关金钱都在本日内转回客户信任账户。

  港证监表明,招证香港没有聘任恰当的职工来进行相关事务,也没有建立妥善的内部监控办法和程序以保证遵照《客户金钱规矩》及保证客户财物。保险保管客户财物是持牌法团的根本职责,任何违背这项规矩的行为都不能姑息共济会-近800次违规将资金由客户账户转出 最高涉3.08亿港元 招商证券全资子公司遭罚,即共济会-近800次违规将资金由客户账户转出 最高涉3.08亿港元 招商证券全资子公司遭罚便客户资金在同日便被转回客户信任账户。招证香港采纳有关做法超越三年,明显违背了这项根本职责,及没有遵照《客户金钱规矩》和《操行准则》。

  招商证券在布告中称,上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失,包含职工关于相关规矩了解有偏差等所形成的,处理不妥的客户金钱均在日内转回客户账户,未形成客户丢失。招证香港经自查发现问题,并自动陈述香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立反省组织完成了独立的合规及监控反省,并及时进行内部回忆反省,切实加强内部监控,保证客户利益。

  值得注意的是,因未实行其应尽的尽职检查职责,招证香港近期还吃到另一张罚单。

  招商证券近期发布的另一份布告称,近来,香港证监会发布新闻稿,因本公司的全资子公司招证香港在担任我国金属再生资源(控股)有限公司上市请求的联席保荐人时(2008年11月至2009年6月)没有实行其应尽的尽职检查职责,对招证香港采纳纪律举动,包含处以罚款2,700万元港币。

  招商证券该份布告称,公司对以上决议无异议,并已采纳办法,深化招证香港投行事务变革,强化勤勉、尽责、审慎、合规的准则,全面完善投行事务准则流程,提高投行事务内部操控水平,严控事务质量。估计上述事项不会对公司运营、财务状况及偿债才能形成严重影响。

(职责编辑:DF406)

郑重声明:东方财富网发布此信息的意图在于传达更多信息,与本站态度无关。